Cơ sở pháp lý
Căn cứ vào Điều 4 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 (sửa đổi tại Quyết định 59/QĐ-HĐTV năm 2025), các quy định liên quan đến hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định cụ thể.
Nội dung chi tiết
Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được phân chia theo hai đối tượng công ty chứng khoán:
(1) Đối với công ty chứng khoán không phải là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ bao gồm:
- Tài liệu theo khoản 1, 2, 3 Điều 98 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, trong đó Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu tại Phụ lục 02/QCTVTPRL.
- Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự theo mẫu tại Phụ lục 03/QCTVTPRL.
- Tài liệu đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, bao gồm:
- Các tài liệu theo khoản 1 Điều 16 Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
- Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội theo danh mục tại Phụ lục 05/QCTVTPRL.
(2) Đối với công ty chứng khoán đã là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ bao gồm:
- Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mẫu tại Phụ lục 02/QCTVTPRL.
- Tài liệu theo quy định tại điểm b khoản (1).
- Tài liệu đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại điểm c khoản (1).
(3) Hủy bỏ Phụ lục 04/QCTVTPRL và thay thế bằng Phụ lục 01A/CNTT và Phụ lục 01B/CNTT về Giấy đăng ký kết nối giao dịch lần đầu và thay đổi kết nối giao dịch.
Quy trình thực hiện
- Chuẩn bị hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại các điểm nêu trên.
- Đối với công ty không phải là thành viên giao dịch công cụ nợ, nộp hồ sơ bao gồm các tài liệu quy định tại mục (1) cho Sở GDCK Việt Nam.
- Đối với công ty đã là thành viên giao dịch công cụ nợ, nộp hồ sơ bao gồm các tài liệu quy định tại mục (2) cho Sở GDCK Việt Nam.
- Chờ phản hồi từ Sở GDCK Việt Nam về hồ sơ đã nộp.
Lưu ý quan trọng
Minh họa: Doanh nghiệp & hộ kinh doanh — Ảnh: Prime Minister's Office · GODL-India
Lưu ý quan trọng: Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo. Để được tư vấn cụ thể cho từng trường hợp, vui lòng liên hệ với Luật An Dân Việt hoặc cơ quan có thẩm quyền.
